Hoặc quy định cấm cán bộ, nhân viên và những người liên quan của họ nhận vay hoặc cho vay

Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) đã vươn lên là đơn vị thứ nhất trong lĩnh vực quản lý thị trường chứng khoán, tiên phong trong việc tự xây dựng và áp dụng Bộ Quy tắc đạo đức nghề nghiệp, áp dụng cho cán bộ và nhân viên của Sở.

ko chỉ bao gồm các nguyên tắc đạo đức, ứng xử buộc cán bộ, nhân viên của Sở tuân thủ, mà Bộ quy tắc còn thể hiện quyết tâm minh bạch và công bằng, của các người khiến nhiệm vụ quản lý thị trường chứng khoán.

với những quy định hơi yếu tố về những quy tắc trong hoạt động, Bộ quy tắc được kỳ vọng sẽ đảm bảo tính nhiều năm kinh nghiệm, những tiêu chuẩn đạo đức, sự liêm chính, trung thực của cán bộ, nhân viên của HNX, đồng thời đảm bảo sự phát triển bền vững cũng như là giá trị cốt lõi của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, để thực hiện và duy trì thấp vai trò tổ chức, quản lý và điều hành thị trường giao dịch chứng khoán.

Trên thế giới, hiện có phần lớn Sở giao dịch chứng khoán đã ban hành bộ quy tắc này như: Sở giao dịch chứng khoán Tokyo, Sở giao dịch chứng khoán Hồng Kông, Sở giao dịch chứng khoán Bursa Malaysia, Sở giao dịch chứng khoán Úc, Sở giao dịch ghứng khoán Nasdaq, Sở giao dịch chứng khoán Franfurt...

Việc áp dụng Bộ quy tắc này đã góp phần xây dựng và duy trì hình ảnh, uy tín của những sở giao dịch chứng khoán, được coi là một trong những nội dung của hoạt động quản trị rủi ro, và hướng đến xây dựng được đội ngũ nhân viên sở giao dịch chứng khoán sở hữu tính chuyên nghiệp cao về nghề nghiệp và mang các tiêu chuẩn đạo đức phải chăng nhất để thực hiện và duy trì hoạt động quản lý thị trường của mình.

Tại Việt Nam, trong lĩnh vực tài chính-chứng khoán, lĩnh vực vốn cực kỳ nhạy cảm và vấn đề tự giác và đạo đức nghề nghiệp luôn buộc phải được đặt lên hàng đầu, nhiều ngân hàng thương mại, quỹ đầu tư, doanh nghiệp chứng khoán... đã xây dựng cho riêng mình Bộ quy tắc đạo đức nghề nghiệp.

Đây còn được tìm như 1 “bức tường lửa” khá hữu hiệu trong việc tăng tính tự giác của con người cũng như hỗ trợ đặc biệt trong việc giám sát và xử lý những vi phạm.

Việc tăng sự tín nhiệm của xã hội, tạo được sự công nhận về tính nhiều năm kinh nghiệm của cán bộ, nhân viên HNX để đảm bảo chất lượng dịch vụ tốt, công khai, minh bạch trên thị trường chứng khoán là một trong những mũi nhọn mà Sở đã xác định chiến lược trong thời gian tới. vì thế, việc ban hành Bộ quy tắc này cũng sẽ giúp những cán bộ, nhân viên tự rèn luyện, ngày càng chuyên nghiệp hơn về nghề, với đạo đức tốt, sở hữu trách nhiệm mang cùng đồng xã hội, vì tiện dụng của toàn ngành chứng khoán”, lãnh đạo HNX chia sẻ.

sở hữu 9 quy tắc được nói liên quan đến những hoạt động của Sở, Bộ quy tắc được xây dựng vừa là bộ khung quy định để cán bộ, nhân viên có trách nhiệm thực hiện, vừa mang tính chất hướng dẫn những nội dung cần phải có nhất để cán bộ, nhân viên rèn luyện, tu dưỡng nhằm giữ uy tín nghề nghiệp và thanh danh HNX.

Theo ấy, cán bộ, nhân viên của HNX, ko kể việc tuân thủ pháp luật, những quy chế, quy trình, quy định của HNX..., còn buộc phải tuân thủ theo những “khoảng cách” và quy tắc riêng. Đối sở hữu quy tắc giao dịch chứng khoán cho chính mình, cán bộ, nhân viên của HNX mặc dù được phép thực hiện giao dịch chứng khoán nhưng nên tuân thủ quy trình phê duyệt đăng ký giao dịch và báo cáo kết quả thực hiện giao dịch, nhưng mang thể sẽ thuộc diện bị giảm thiểu giao dịch (đối với những cán bộ, nhân viên làm việc tại các bộ phận tiếp xúc bang gia chứng khoán sở hữu những thông tin nội bộ như: thẩm định, quản lý niêm yết, giám sát, giao dịch...).

Trong thời gian bị giảm thiểu giao dịch, cán bộ, nhân viên đó mang thể bị cấm giao dịch chứng khoán và cần với trách nhiệm báo cáo kết quả giao dịch ví như các người có liên quan của họ thực hiện giao dịch chứng khoán.

một quy tắc ngăn chặn tham nhũng, hối lộ cũng khá chặt chẽ lúc quy định: cán bộ, nhân viên của HNX ko được đề nghị hoặc chấp nhận các khuyến mãi sở hữu giá trị trên 2 triệu đồng (cả tiền mặt, hiện vật hoặc những hình thức khác) từ những doanh nghiệp niêm yết/đăng ký giao dịch, các thành viên của HNX, những nhà chế tạo hoặc những tổ chức với liên quan tới hoạt động giao dịch với HNX.

Hoặc quy định cấm cán bộ, nhân viên và những người liên quan của họ nhận vay hoặc cho vay/bảo lãnh cho vay đến bất kỳ cá nhân hoặc tổ chức nào mang giao dịch chính thức với HNX. Cán bộ, nhân viên HNX có nghĩa vụ cần bảo vệ những thông tin nội bộ mà họ được tiếp cận trong công đoạn khiến cho việc tại HNX, ko được tiêu dùng các thông tin này vào mục đích cá nhân.

Cán bộ, nhân viên của HNX mang trách nhiệm và được khuyến khích tố cáo vi phạm đến mo tai khoan chung khoán những cấp cao hơn về bất kỳ hành động nào mà họ cho là không đúng hoặc ko ưa thích, nghiêm cấm phát ngôn ra bên ngoại trừ gây ảnh hưởng đến uy tín của Sở...